22 luglio 2023
l'analisi
Che cosa è (e che cosa non è) la consulenza in materia di investimenti (seconda parte)
Dai ‘portafogli modello’ ai consigli via internet e social media: quando dare informazioni diviene una prestazione consulenziale
Tag: "massimo-scolari"
19 luglio 2023
l'analisi
Che cosa è (e che cosa non è) la consulenza in materia di investimenti
L’Esma aggiorna il documento che fornisce la definizione del servizio nell'ambito della MiFID II. Previsto un test a cinque livelli
19 aprile 2023
CONSULENZA
Retail investment strategy: non solo inducements
Le tendenze recentemente osservate sul mercato degli investimenti della clientela al dettaglio pongono nuove sfide alle autorità di regolamentazione e di vigilanza sui mercati. Quali sono e come affrontarle
30 gennaio 2023
Investimenti
Rapporto Consob sulle scelte di investimento: molte conferme e nuovi spunti
Il rapporto annuale della Consob sulle scelte di investimento delle famiglie italiane, all’ottava edizione, fornisce come di consueto, una grande quantità di informazioni sulle caratteristiche degli investitori, indispensabili per chi opera nel settore finanziario e del risparmio gestito, in particolare sull’esperienza maturata dagli investitori
11 gennaio 2023
ESG
Come cambia l’interesse degli investitori verso la finanza sostenibile
La tematica rimane un punto centrale di attenzione anche nel nuovo anno che si è aperto con l’entrata in applicazione, dal 1° gennaio, del Regolamento delegato Sfdr. L’interesse dei clienti nei riguardi degli investimenti sostenibili è stato fotografato da una recente ricerca pubblicata da Consob
17 novembre 2022
MIFID II
Mifid II, tutte le vie della possibile revisione
Sul tavolo del Comitato ECON proposte di emendamenti sul tema degli incentivi e dei requisiti di formazione. La Commissione annuncia la pubblicazione della Retail Investment Strategy nel primo trimestre 2023
10 ottobre 2022
MIFID II
MiFID II e Esg, le linee guida Esma punto per punto
L’autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati ha pubblicato la sua relazione finale sugli orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II. Tutti i dettagli.
1 ottobre 2022
MIFID II
Esma, uno schema per capire le linee guida su MiFID II e Esg
L’autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati ha pubblicato la sua relazione finale sugli orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II. Le principali evidenze raccolte in uno schema a misura di consulente
6 aprile 2022
ADVISORY TALES
Retail Investment Strategy: una rivoluzione copernicana per la consulenza finanziaria
Nel documento in consultazione della Commissione europea si anticipano le proposte per migliorare il regime Mifid2/IDD di adeguatezza e di appropriatezza. Si prevede l’adozione di un questionario standardizzato per tutti i clienti
2 febbraio 2022
ADVISORY TALES
Sostenibilità: nuova consultazione Esma su preferenze Esg e adeguatezza dei clienti
Le Linee guida Esma richiamano l’attenzione sulla conoscenza delle caratteristiche di sostenibilità dei prodotti finanziari e sulla classificazione dei prodotti sulla base delle differenti caratteristiche ambientali, sociali e di governance
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